Global Total Rewards Planos de Compra de Ações para Funcionários da HP (ESPP) / Plano de Propriedade de Ações (SOP) Quando você sai da HP, sua participação no plano termina. A HP devolverá as contribuições acumuladas para o Período de Oferta atual no próximo cronograma de processamento de folha de pagamento disponível e enviará o cheque ao seu endereço de registro. Entre em contato com o BNY Mellon Shareowner Services referente a quaisquer ações remanescentes em sua conta: 1-888-892-4853 nos EUA (1-201-296-4789 ou 1-201-680-6941 fora dos EUA). Bnymellon / shareowner / equityaccess Serviços do Wells Fargo Shareowner referentes a ações que foram transferidas para uma conta do Serviço de Registro Direto (DRS): 1-800-286-5977 nos EUA (1-651-453-2122 fora dos EUA) shareowneronline (clique em Fale Conosco) ( Os participantes na China não podem transferir ações da Computershare) Você será responsável por gerenciar sua conta e atualizar seu endereço com a Computershare ou Wells Fargo depois de sair da HP Para obter históricos ou perguntas relacionadas ao Plano de compra de ações legado da HP, que estava em vigor antes de 1 de novembro de 2000, entre em contato com Computershare em 1-312-360-5100. Entre em contato com a Wells Fargo Shareowner Services para perguntas sobre as ações da HP que você pode ter adquirido de acordo com o Plano de Aquisição de Ações Legacy da HP, o Plano de Propriedade de Ações ou o Plano de Compra de Ações do Funcionário e transferidos para uma conta do Serviço de Registro Direto (DRS). Você pode entrar em contato com o Wells Fargo Shareowner Services entre as 5:00 e 17:00. Horário do Pacífico (7h00 e 19h00, Hora Central) no número 1-800-286-5977 (nos EUA, Porto Rico e Canadá) ou 1-651-453-2122 (Internacional). Você também pode entrar em contato com o Wells Fargo Shareowner Services on-line em shareowneronline e clicar em Fale Conosco. Se você tiver dúvidas sobre o Plano de Compra de Ações de Empregados da Compaq Pré-Merger (ESPP), entre em contato com Smith Barney pelo número 1-800-367-4777 (dentro dos EUA) ou 1-210-677-3712 (fora dos EUA). Contate o BNY Mellon Serviços de Acionistas referentes a quaisquer ações remanescentes em sua conta: 1-888-892-4853 nos EUA (1-201-296-4789 ou 1-201-680-6941 fora dos EUA) HP Equity Awards: (Restrição de desempenho baseada em desempenho) Unidades, Prêmios de Ações Restritas, Unidades de Ações Restritas, Direitos de Apreciação de Ações, Opções de Ações) Se você tiver dúvidas sobre seus prêmios de ações da HP (opções de ações, SARs, prêmios de ações restritos, unidades de estoque restritas ou unidades restritas baseadas em desempenho), entre em contato com a Merrill Lynch 24 horas por dia, 7 dias por semana, no 1-888-4HP-STOCK (1-888-447-7862), ou 1-609-818-8913, de fora dos Estados Unidos, Canadá ou Porto Rico. Você pode acessar sua conta através do site da Merrill Lynch em mybenefits. ml. O efeito do seu término de emprego é detalhado em seu contrato de concessão. Diretrizes relativas a prêmios pendentes podem variar dependendo de onde você estava empregado quando as recebeu. Em todos os casos, os prêmios expirarão no final do período de exercício pós-rescisão aplicável à sua situação ou à data de expiração do contrato de adjudicação ou notificação de adjudicação. A HP não assumirá a responsabilidade por sua falha em exercer um prêmio e não restabelecerá um prêmio vencido. Se você ainda estiver qualificado para exercer o estoque após deixar a HP, entre em contato com a Merrill Lynch (que é a corretora global exclusiva para exercício de prêmios de equidade) 24 horas por dia, 7 dias por semana no 1-888-4HP-STOCK (1-888-447- 7862), ou 1-609-818-8913 de fora dos EUA, Canadá ou Porto Rico. Você pode acessar sua conta através do site da Merrill Lynch em mybenefits. ml. Você deve ativar sua conta na Merrill Lynch para que a conta esteja aberta quando você estiver pronto para exercer suas opções de ações ou realizar outras transações relacionadas a ações. Para obter informações sobre o Reconhecimento Global, visite o site abaixo: reconhecimento. hpTERMAS E CONDIÇÕES PARA PRÊMIOS DE OPÇÕES DE AÇÕES Em vigor a partir de 1º de janeiro de 2011 Estes termos e condições são autorizados pelo Comitê de Remuneração e Benefícios do Conselho de Administração. Eles são considerados incorporados e fazem parte de todos os prêmios de Opção de Compra de Ações emitidos em ou após 1º de janeiro de 2011 sob o Plano de Incentivo a Ações da Alcoa de 2009, conforme a última alteração anterior à concessão (o Plano 147). Os termos definidos no Plano têm os mesmos significados nestes termos e condições, exceto que a Alcoa ou a Empresa significa a Alcoa Inc. ou qualquer uma de suas subsidiárias ou afiliadas controladas. Termos e condições gerais 1. Os prêmios da opção de compra de ações estão sujeitos aos termos e condições estabelecidos na conta do Participant146s no site da Merrill Lynch146s OnLine reg benefits. ml. as disposições do Plano e as disposições destes termos e condições. 2. O preço de concessão de uma opção de compra de ações é de 100 do Valor Justo de Mercado por Ação na data da outorga, a menos que a conta do Participante esteja no site on-line da Merrill Lynch146s. especifica um preço de subvenção mais alto. 3. O Valor de Mercado Apropriado148 por Ação em qualquer data é o preço de fechamento por Ação naquela data, conforme relatado na Bolsa de Nova York ou em outra bolsa de valores na qual as Ações são negociadas principalmente. Se a Bolsa de Valores de Nova York ou outra bolsa de valores não estiver aberta para negócios na data em que o Valor Justo de Mercado estiver sendo determinado, o preço de fechamento informado para o próximo dia útil no qual a troca estiver aberta será usado. 4. A data de vencimento de uma Opção de Compra de Ações é de dez anos após a data da concessão. Exercício e Exercício 5. As Opções de Ações são investidas em um terço do Prêmio no primeiro aniversário da data de concessão, em um terço do Prêmio no segundo aniversário da data de concessão e em um terço do Prêmio. no terceiro aniversário da data de concessão. 6. Ressalvado o disposto no parágrafo 8, uma vez exercida, a Opção poderá ser exercida até sua data de expiração, desde que o Participante se mantenha empregado da Companhia. Termos e condições da opção de compra de ações de 2011 (janeiro de 2011) 7. Com exceção do disposto no parágrafo 8: Aposentadoria. uma Opção de Compra de Ações não é perdida se for detida por um Participante que se aposentar pelo menos 6 meses após a data de concessão sob um plano da Companhia (ou se não houver plano da Companhia, um plano de aposentadoria) no qual o Participante é elegível pagamento de um benefício de aposentadoria. Nesse caso, qualquer parcela não investida da Opção de Compra de Ações obedecerá ao cronograma original de concessão da outorga, e qualquer Opção de Compra que seja exercida permanecerá exercível até o período inicial de cinco anos a partir da data da aposentadoria ou da data original de vencimento da outorga. a opção de ações. Alienação. se uma Opção de Compra de Ações for detida por um Participante identificado pela Companhia como tendo sido rescindido de um emprego na Empresa como resultado de um desinvestimento de um negócio ou parte de um negócio da Empresa e o Participante se tornar um empregado de (ou for alugado ou destacado para) a entidade que adquire o negócio na data do fechamento, ou o Participante não é oferecido emprego com a entidade adquirente do negócio e é rescindido pela Companhia dentro de 90 dias do fechamento da venda, então, no discricionariedade do Diretor Presidente da Alcoa Inc. Qualquer parte não investida da Opção de Compra de Ações continuará a ser adquirida sob o cronograma de aquisição original e, uma vez exercida, será exercível na data de vencimento original da Opção de Compra ou três anos após a data da opção. data do término do vínculo empregatício do Participante com a Companhia e dos Termos e Condições da Opção de Compra de Ações de 2011 (janeiro de 2011). Qualquer parte adquirida da Opção de Compra de Ações permanecerá exercível em t antes da data de vencimento original da Opção de Compra de Ações ou dois anos a partir da data em que o Empregado do Participante tenha sido encerrado. Para os fins deste parágrafo, o emprego por parte da entidade que adquire o negócio148 inclui o emprego por uma subsidiária ou afiliada da entidade que adquire o negócio e a 147divestiture de um negócio148 significa a venda de ativos ou ações resultando na venda de uma empresa em funcionamento. A alienação de uma empresa148 não inclui o encerramento de uma fábrica ou outro encerramento de uma empresa. Rescisão do Emprego. se uma Opção de Compra de Ações for detida por um Participante cujo emprego com a Companhia for rescindido por qualquer razão diferente das descritas acima neste parágrafo 8, quaisquer Opções de Ações não investidas serão perdidas na data do término do vínculo empregatício e quaisquer Opções de Ações adquiridas permanecerão exercível por 90 dias após a data de término do emprego. Exercício da Opção e Pagamento do Preço de Exercício 9. Uma opção exercida, exercível, é exercida quando uma notificação assinada de exercício é recebida pelo site OnLine reg website benefits. ml da Merrill Lynch146s. 10. O pagamento integral do preço de compra de uma opção de compra de ações é devido na data do exercício. O pagamento do preço de compra da opção pode ser feito: em dinheiro (incluindo um exercício escritural148 assistido pela corretora148 descrito no parágrafo seguinte) ou pela entrega ou apresentação de Ações que foram possuídas pelo Participante durante o Período Mínimo de Detenção (conforme definido abaixo). ) e que tenham um Valor Justo de Mercado agregado na data de exercício, o qual, juntamente com qualquer pagamento em dinheiro, iguala ou excede o preço de compra da Opção de Compra de Ações. 11. Um Participante pode optar por pagar o preço de compra à vista da opção através de um exercício sem dinheiro assistido por corretor, 148 usando o Merrill Lynch146s OnLine reg website benefits. ml. Até a data do exercício, o Participante deverá entregar a instrução do Participante orientando e obrigando a corretora a (a) vender Ações (ou uma parcela suficiente das Ações) adquiridas no exercício da opção e (b) remeter à Companhia uma parte suficiente dos recursos da venda para pagar o preço total de compra e qualquer retenção de imposto resultante do exercício. Tais proventos são devidos até o terceiro dia de negociação após a data do exercício. 12. As ações de propriedade de um Participante incluem (a) aquelas registradas no nome do Participante (ou registradas conjuntamente com outra pessoa), (b) aquelas mantidas em uma conta de corretagem pertencente aos Termos e Condições da Opção de Compra de Ações de 2011 (janeiro de 2011) ou em conjunto com outra pessoa, e (c) aqueles mantidos em uma relação de confiança, parceria, sociedade limitada ou outra entidade para o benefício do Participante individualmente (ou para o benefício do Participante em conjunto com outra pessoa). Não obstante o acima exposto, as Acções detidas por um Participante não incluem Acções detidas em qualquer plano qualificado, IRA ou acordos diferidos de imposto diferenciado ou Acções que de outro modo estejam sujeitas a potenciais limitações contabilísticas relativas à sua utilização em transacções de swaps de acções. A Companhia pode exigir verificação ou comprovante de propriedade ou duração de propriedade de quaisquer ações entregues em pagamento do preço de compra de uma opção. 13. O termo Período Minimo de Detenção148 significa 6 meses ou qualquer outro período, se houver, que se qualifica como o período de mensuração para 147% das ações maduras, de acordo com os princípios contábeis geralmente aceitos e aplicáveis. Ao calcular o número de ações disponíveis para entrega para pagar o preço de compra de uma opção, as ações adquiridas mediante o exercício de uma opção de compra (incluindo quaisquer ações entregues ou trocadas para pagar o preço de compra ou impostos retidos na fonte) serão desconsideradas até a expiração da opção. o Período Mínimo de Retenção após o exercício. 14. Todos os impostos que devam ser retidos nos termos da legislação tributária aplicável em conexão com o recebimento de Ações do Participante mediante o exercício de uma Opção de Compra de Ações, deverão ser pagos pelo Participante, em dinheiro, imediatamente mediante aconselhamento, a menos que o Participante cumpra os parágrafos seguintes. pagamento usando Ações. 15. Um Participante pode satisfazer sua obrigação de pagar os impostos retidos na fonte exigidos sobre tal exercício, fazendo com que a Alcoa retenha as Ações a serem emitidas mediante o exercício do número de Ações com Valor Justo de Mercado na data do exercício igual ao valor retido na fonte. ser pago. Os impostos retidos na fonte nos Estados Unidos incluem impostos de renda aplicáveis, impostos federais e estaduais de compensação de desemprego e impostos FICA / FUTA. 16. O valor dos impostos que podem ser pagos por um Participante utilizando as Ações retidas do exercício da Opção de Compra de Ações será determinado pela aplicação das taxas mínimas exigidas pelos regulamentos fiscais aplicáveis. 17. A escolha de utilizar Acções para satisfazer uma obrigação de retenção do Participante deve ser feita, por escrito, o mais tardar no momento do exercício da opção. 18. Os participantes terão o direito de designar um ou mais beneficiários para receber todas as Opções de Ações que não foram exercidas no momento da morte do Participante. Todas as designações dos beneficiários estarão em um formulário de designação de beneficiário aprovado para o Plano. Cópias do formulário estão disponíveis no Communications Center on Merrill Lynch146s Benefícios OnLine reg benefits. ml. Termos e condições da opção de compra de ações de 2011 (janeiro de 2011) 19. As designações de beneficiários em um formulário aprovado entrarão em vigor no momento em que forem recebidas pelo Merrill Lynch146s OnLine reg website benefits. ml. Um Participante pode revogar a designação de um beneficiário a qualquer momento por meio de notificação por escrito ao Merrill Lynch146s OnLine reg website benefits. ml ou preenchendo um novo formulário de designação. Qualquer formulário de designação previamente apresentado por um Participante será automaticamente revogado e substituído por um formulário posteriormente arquivado. 20. Um Participante terá o direito de designar qualquer número de beneficiários no formulário, e os beneficiários poderão ser pessoas físicas ou jurídicas. 21. A falha de qualquer Participante em obter qualquer assinatura recomendada no formulário não invalidará a designação do beneficiário nem proibirá a Alcoa de tratar tal designação como válida e eficaz. Nenhum beneficiário irá adquirir qualquer interesse benéfico ou outro em qualquer Opção de Compra de Ações antes da morte do Participante que designou tal beneficiário. 22. A menos que o Participante indique no formulário que um beneficiário nomeado deve receber opções não exercidas somente com a morte anterior de outro beneficiário nomeado, todos os beneficiários designados no formulário terão direito e devem participar do exercício da opção. Salvo indicação em contrário, todos esses beneficiários terão uma participação igual e indivisa em todas as Opções de Ações. 23. Caso um beneficiário morra após o Participante, mas antes que a opção seja exercida, os direitos e os interesses desse beneficiário na opção concedida serão transferíveis por vontade e testamento do beneficiário ou pelas leis de descida e distribuição. Um beneficiário nomeado que predecesse o Participante não obterá nenhum direito ou participação em uma opção de compra de ações, nem qualquer pessoa reivindicando em nome de tal indivíduo. A menos que especificamente indicado de outra forma pelo Participante no formulário, os beneficiários designados por classe (como 147 crianças, 148 147 crianças, 148 etc.) serão considerados como se referindo aos membros da classe que vivem no momento da morte do Participante, e todos os membros da classe a classe será considerada como tendo 147 per capita .148 24. As Opções de Ações adquiridas podem ser transferidas para um ou mais membros imediatos da família, individualmente ou em conjunto. Um trust, cujo beneficiário é o participante ou um familiar imediato, será considerado um membro da família para fins dessas regras. 25. Uma transferência entrará em vigor na data da notificação por escrito do mesmo, em um formulário aprovado para esse fim. Cópias do formulário estão disponíveis no Centro de Comunicações sobre os Benefícios on-line do Merrill Lynch146s reg website benefits. ml. Como condição para a transferência, o Participante deverá concordar em permanecer responsável por pagar em dinheiro os impostos aplicáveis devidos sobre o exercício da opção pelo cessionário. O Participante ou a propriedade do Participante será obrigado a fornecer evidência suficiente da capacidade de pagar tais impostos mediante solicitação da Companhia. 26. Uma transferência será irrevogável e nenhuma transferência subsequente pelo cessionário será efetiva. Não obstante o acima exposto, um cessionário terá o direito de designar um beneficiário dos Termos e Condições da Opção de Compra de Ações de 2011 (janeiro de 2011), de acordo com as disposições dos parágrafos 18 a 23 acima. Exceto quando um beneficiário for designado, em caso de morte do cessionário antes do exercício da opção, a opção do transferido será transferível por vontade e testamento do beneficiário ou pelas leis de descida e distribuição. 27. Exceto conforme modificado pelo disposto nos parágrafos 24 a 26, todos os termos aplicáveis aos exercícios de opção pelos Participantes são aplicáveis aos exercícios por parte dos transferidos. O administrador do Plano pode criar e publicar regras adicionais aplicáveis a exercícios por parte de pessoas transferidas que não sejam inconsistentes com essas disposições. 2011 Termos e condições da opção de compra de ações (janeiro de 2011) Merrill Lynch (MER) / Bank of America (BAC) Este é um extrato retirado do MER 10-K de 11 de março de 2010. Opções de compra de ações Antes de janeiro de 1601, 2009, o valor justo as opções de compra de ações com base exclusivamente nas necessidades de serviço foram estimadas na data da concessão com base em um modelo de precificação de opções da Black-Scholes, enquanto o valor justo das opções de compra com aquisição parcialmente dependente de aumentos predeterminados no preço da Merrill Lynch146s ações ordinárias foram estimadas a partir da data de concessão usando um modelo de precificação de opções de treliça. Posteriormente a janeiro de 2016, de acordo com a política do Bank of America, o valor justo de todas as opções de ações é estimado na data da outorga usando um modelo de precificação de opções de tríade, que leva em consideração o preço de exercício e a vida esperada da opção. preço atual das ações subjacentes e sua volatilidade esperada, dividendos esperados e a taxa de juros livre de risco para o prazo esperado da opção. O julgamento é necessário para determinar algumas das entradas para o modelo. A vida esperada da opção é baseada em uma análise do comportamento histórico do exercício do empregado. A volatilidade esperada é baseada na volatilidade implícita do preço das ações do Bank of America146 para o mesmo número de meses que a vida esperada da opção. O valor justo da opção estimada na data da outorga não é ajustado para mudanças subsequentes nas premissas. Estes excertos extraídos do MER 10-K apresentados em 24 de fevereiro de 2009. Opções de compra de ações O valor justo das opções de compra de ações com base exclusivamente nas necessidades de serviço é estimado na data da concessão com base em um modelo de precificação Black-Scholes. O valor justo das opções de compra de ações com vestings parcialmente dependentes de aumentos predeterminados no preço das ações ordinárias da Merrill Lynch146s é estimado na data da concessão usando um modelo de precificação de opções de treliça. Esses modelos levam em consideração o preço de exercício e a vida esperada da opção, o preço atual da ação subjacente e sua volatilidade esperada, os dividendos esperados e a taxa de juros livre de risco para o prazo esperado da opção. O julgamento é necessário para determinar algumas das entradas para o modelo. A vida esperada da opção é baseada em uma análise do comportamento histórico do exercício do empregado. A volatilidade esperada é baseada na volatilidade do preço da ação implícita da Merrill Lynch146 para o mesmo número de meses que a vida esperada da opção. O valor justo da opção estimada na data da outorga não é ajustado para mudanças subsequentes nas premissas. Opções de compra de ações pelo empregado O valor justo das opções de compra de ações com o vesting baseado exclusivamente nas necessidades de serviços é estimado na data da concessão com base em um modelo de precificação de opções da Black-Scholes. O valor justo das opções de compra de ações com vestings parcialmente dependentes de aumentos predeterminados no preço das ações ordinárias da Merrill Lynch146s é estimado na data da concessão usando um modelo de precificação de opções de treliça. Esses modelos levam em consideração o preço de exercício e a vida esperada da opção, o preço atual da ação subjacente e sua volatilidade esperada, os dividendos esperados e a taxa de juros livre de risco para o prazo esperado da opção. O julgamento é necessário para determinar algumas das entradas para o modelo. A vida esperada da opção é baseada em uma análise do comportamento histórico do exercício do empregado. A volatilidade esperada é baseada na volatilidade do preço da ação implícita da Merrill Lynch146 para o mesmo número de meses que a vida esperada da opção. O valor justo da opção estimada na data da outorga não é ajustado para mudanças subsequentes nas premissas.
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